7 月 4 日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了 2023 年第 2 期證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊。

在本期通訊中，深圳證監(jiān)局針對部分證券公司及相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不到位、個別證券投資咨詢公司營銷不當、證券營業(yè)部對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為疏于管理等問題予以通報提示。

(相關(guān)資料圖)

轄區(qū)券商研報業(yè)務(wù)內(nèi)控不到位遭通報

在本期通訊中，深圳證監(jiān)局表示根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券公司在發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)展業(yè)過程中，存在考核制度不完善及執(zhí)行不到位，分析師調(diào)研活動管理、服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足，個別研報制作不審慎等情形。深圳證監(jiān)局對部分證券公司及相關(guān)分析師采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。

每經(jīng)記者獲悉，今年 4 月末，監(jiān)管機構(gòu)向各券商通報了 2022 年研報業(yè)務(wù) " 雙隨機 " 現(xiàn)場檢查情況，共覆蓋 45 家券商的 300 篇研報。此后，研報業(yè)務(wù)罰單綿延不斷，據(jù)記者統(tǒng)計，5 月以來，各地證監(jiān)局對證券行業(yè)研報業(yè)務(wù)開出的罰單數(shù)量共計 43 張，涉及 23 家券商，這也意味著覆蓋的 45 家券商中超一半都有相關(guān)違規(guī)行為。

就深圳證監(jiān)局而言，共計開出 5 張研報業(yè)務(wù)罰單，其中 2 張分別針對招商證券和東亞前海證券，另外 3 張則指向招商證券、東亞前海證券及英大證券相關(guān)分析師或負責(zé)人。

如，東亞前海證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是內(nèi)控機制不完善及執(zhí)行不到位。如未及時更新完善研報業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，在分析師調(diào)研活動管理、服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性欠缺，對研究所員工的考核指標體系不全面、考核留痕不充分等。二是研報質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足。研報質(zhì)控合規(guī)人員配備不夠，審核獨立性不強，對研報質(zhì)量和合規(guī)性審核把關(guān)不嚴。三是研報制作不審慎。個別研報存在內(nèi)容表述不嚴謹、未注明信息來源、信息引用有誤、底稿不完整等情形。

因此，深圳證監(jiān)局在此次通訊中提出，轄區(qū)各證券公司應(yīng)加強研報信息來源和留痕管理，強化研報制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制，規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務(wù)活動管控，完善人員績效考核和內(nèi)部問責(zé)制度，不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量與合規(guī)水平。

對從業(yè)人員疏于管理進行通報

此次深圳證監(jiān)局還通報稱，某證券投資咨詢公司在營銷過程中，運用單一客戶案例、客戶感謝視頻進行展示宣傳，個別銷售人員面向客戶推介產(chǎn)品時有誤導(dǎo)性表述，個別員工自行裁剪經(jīng)公司審核的營銷素材對外發(fā)送，合規(guī)人員對于營銷素材的審核留痕不足。上述事項反映出公司規(guī)范意識不足、內(nèi)部控制不到位，被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。記者了解到，該證券投資咨詢公司為深圳德訊證券顧問有限公司。

另外，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，某證券營業(yè)部個別未登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議，營業(yè)部現(xiàn)場公示信息顯示其具有 " 投資咨詢資格 "；個別投資顧問向客戶提供投資建議未有合理依據(jù)；個別非營銷人員參與基金銷售獲取獎勵；個別不符合期貨從業(yè)人員條件的員工從事中間介紹業(yè)務(wù)獲取獎勵。

深圳證監(jiān)局表示，上述事項反映出營業(yè)部疏于從業(yè)人員管理，對員工執(zhí)業(yè)行為培訓(xùn)、監(jiān)督不到位，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)加強合規(guī)管理，嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促員工勤勉盡責(zé)，保障規(guī)范經(jīng)營。記者發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)部為華西證券深圳民田路證券營業(yè)部。

值得注意的是，2023 年機構(gòu)監(jiān)管工作會議召開后，深圳證監(jiān)局迅速召開專題會議學(xué)習(xí)研討。其中提出，結(jié)合轄區(qū)監(jiān)管實際，明確年度重點工作任務(wù)。壓實轄區(qū)保薦機構(gòu) " 看門人 " 責(zé)任，推動投行歸位盡責(zé)；以整治從業(yè)人員違規(guī)買賣股票為抓手，強化轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員監(jiān)管，建設(shè)良好的行業(yè)文化和生態(tài)；以 " 防風(fēng)險 " 為底線，繼續(xù)完善事前事中風(fēng)險監(jiān)控體系，做好對重點公司、重點業(yè)務(wù)、關(guān)鍵人員的監(jiān)管。

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