據證券時報報道，樂視網財務造假余波未了，曾任樂視網再融資項目的保薦機構山西證券控股子公司中德證券于3月20日領證監(jiān)會罰單，同時負責樂視網IPO業(yè)務的保薦機構平安證券也接到深圳證監(jiān)局罰單，平安證券被責令改正并暫停保薦機構資格三個月。

3月20日，山西證券公告稱，控股子公司中德證券收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會認定，中德證券樂視網非公開發(fā)行保薦業(yè)務涉嫌未勤勉盡責。一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；二是未對業(yè)務發(fā)生的真實性進行有效核查。

樂視網非公開發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負責的主管人員。證監(jiān)會擬決定對中德證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入566萬元，并處以 1132萬元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

除中德證券外，券中社還從接近監(jiān)管層的相關人士處了解到，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達了行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構資格三個月，對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業(yè)務負責人認定為不適當人員5-10年，其他相應的合規(guī)業(yè)務等相關人員被采取了監(jiān)管談話等措施。

對此，3月20日晚，平安證券表示，公司已收到事先告知書。同時表態(tài)稱，近十年來，公司已持續(xù)建立健全內控機制，合規(guī)風控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶至上原則，依法依規(guī)的基礎上與監(jiān)管積極溝通，更好的服務實體經濟發(fā)展。