"515 全國投資者保護(hù)宣傳日 " 即將臨近。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，近期中證協(xié)向券商下發(fā)了關(guān)于排查報(bào)送網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)信息的通知，要求各券商、證券投資咨詢公司全網(wǎng)排查填報(bào)證券領(lǐng)域涉非（涉及非法證券活動(dòng)）信息，包括獨(dú)立的涉非活動(dòng)網(wǎng)站及 APP，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上的涉非活動(dòng)賬號(hào)及涉非信息，其中重點(diǎn)排查假冒仿冒證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和人員等涉非 " 自媒體 " 賬號(hào)與 APP。

監(jiān)管曾發(fā)文要求 6 月底前落實(shí)證券業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營的要求

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根據(jù)中證協(xié)的通知，本次證券公司、證券咨詢公司填報(bào)涉及非法證券活動(dòng)信息，目的是為 " 嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)活動(dòng)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益 "。重點(diǎn)排查假冒仿冒證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和人員等涉非 " 自媒體 " 賬號(hào)與 APP，則是為了 " 核實(shí)確認(rèn)信息的違法性，以免誤刪信息、誤封賬號(hào) "。

該填報(bào)的首次報(bào)送截止日期為 2023 年 5 月 5 日，而五一小長(zhǎng)假臨近，這意味著上市券商相關(guān)互金、合規(guī)等部門又到了緊鑼密鼓、努力干活的關(guān)頭。

值得一提的是，記者注意到，上述文件中所提及的發(fā)文依據(jù)之一——《非法證券活動(dòng)網(wǎng)上信息內(nèi)容治理工作方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），目前正值有關(guān)方面開展該項(xiàng)治理工作的關(guān)鍵時(shí)期。

該《方案》于 2022 年 12 月底發(fā)布。《方案》明確，要壓實(shí)網(wǎng)站平臺(tái)信息內(nèi)容管理主體責(zé)任，組織開展全面自查，及時(shí)清理處置未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)、未登記為證券投資咨詢從業(yè)人員的個(gè)人提供證券投資建議等涉非法薦股的信息和賬號(hào)，以及編造傳播虛假證券信息、蠱惑交易等涉股市 " 黑嘴 " 和仿冒證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、工作人員的信息和賬號(hào)。2023 年 6 月底前，證券業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營的要求得到落實(shí)，網(wǎng)上證券信息內(nèi)容明顯改善，非法證券活動(dòng)多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制。

如今距離上述目標(biāo)達(dá)成的最后期限 2023 年 6 月底僅有兩個(gè)月時(shí)間，中證協(xié)下發(fā)文件要求證券公司協(xié)助相關(guān)信息填報(bào)也是在情理之中。

多家券商深受 " 李鬼 " 困擾，連合規(guī)總監(jiān)都被假冒

近年來，非法證券活動(dòng)頻發(fā)，不但是妨礙資本市場(chǎng)健康發(fā)展的毒瘤，同時(shí)也對(duì)不少投資者帶來了巨額損失。

就在 4 月 14 日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊發(fā)了一篇名為《大 V 代客理財(cái) ，多人巨虧！寶媽 300 萬買房款幾近虧光！當(dāng)事人詳述 " 慘劇 " 始末 ……》的報(bào)道。報(bào)道詳細(xì)復(fù)盤了一位二胎寶媽因信任名叫 " 思辰 " 的大 V，將賬戶交于其操作，最終幾乎虧光買房款的慘劇。虧光后，大 V 銷聲匿跡，而由于未簽訂正式委托合同，受害者寶媽正面臨著維權(quán)困難等難題。

除了非法薦股、股市黑嘴外，不少券商近年來也深受非法證券機(jī)構(gòu)困擾，且非法證券機(jī)構(gòu)的碰瓷套路等還有更新趨勢(shì)。

今年 4 月 4 日，方正證券在其公眾號(hào)中發(fā)布聲明稱，近期，不法分子使用帶有公司 LOGO 的二維碼，謊稱將相應(yīng)債券抵押給公司，假借公司名義騙取客戶信任，利用退學(xué)費(fèi)、解凍費(fèi)、所得稅保證金為由實(shí)施詐騙。

方正證券表示：" 公司與這些機(jī)構(gòu)無往來，無任何關(guān)系。" 并提示公司官方 APP 為 " 小方 "，官方網(wǎng)站為 www.foundersc.com 及 www.95571.cn，全國客戶服務(wù)電話為 95571。其他以 " 方正證券 " 字樣設(shè)立的 APP、網(wǎng)址、客服電話，如 " 方正在線 "、"FDS "APP 等均為非法、假冒，如投資者已使用，建議報(bào)警。

而就在不久前的 4 月 20 日，中證協(xié) " 打擊非法證券活動(dòng) " 欄目又匯總了十余家券商聲明，提醒投資者注意防范不法分子假冒公司或以公司員工名義開展非法證券活動(dòng)。

如申港證券提醒，有不法分子假借公司名義通過非法證券網(wǎng)站或假冒 " 申港證券 " 工作人員身份，通過網(wǎng)站、抖音、微信、電話、短信等方式，勸說投資者加入薦股微信群、公眾號(hào)、QQ 群，誘導(dǎo)投資者下載非法 APP 或直接向投資者推薦股票，進(jìn)行非法證券活動(dòng)，破壞證券市場(chǎng)正常秩序，嚴(yán)重影響到公司聲譽(yù)。并附上了假冒網(wǎng)站截圖提請(qǐng)投資者注意：

東方證券則提醒，近期發(fā)現(xiàn)有不法分子假冒東方證券股份有限公司名義開展非法證券活動(dòng)，違法人員通過微博（微博昵稱：東方證券 - 沈可馨、東方證券閆偉、神牛居士 - 老吳）假冒公司工作人員的身份，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行非法證券投資咨詢活動(dòng)。

為保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，東方證券特別提醒投資者注意防范非法證券活動(dòng)，提高對(duì)非法證券活動(dòng)的辨別能力，保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全。并提示：" 我司員工企業(yè)微信名均已實(shí)名認(rèn)證 "。" 我司不會(huì)以個(gè)人名義開展證券業(yè)務(wù)。請(qǐng)投資者認(rèn)準(zhǔn)經(jīng)我司實(shí)名認(rèn)證的工作人員。"

此外，外資券商也被碰瓷。星展證券也發(fā)布提示，近期公司發(fā)現(xiàn)，有不法分子冒用星展證券的名義、公司 LOGO、印章等信息及冒充星展證券工作人員，制作和傳播仿冒網(wǎng)站、虛假 APP，以證券投資等理由，誘導(dǎo)公眾通過前述網(wǎng)站、APP 開展證券投資活動(dòng)。

星展證券還特別提醒：星展證券目前未面向個(gè)人投資者上線任何互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)、未發(fā)布任何面向投資者的 App 軟件，除公司官方網(wǎng)站之外無任何其他網(wǎng)站。星展證券官方網(wǎng)站為 www.dbssecurities.com.cn；官方微信公眾號(hào)為星展證券（認(rèn)證賬戶，微信號(hào)：DBSSecurities）；業(yè)務(wù)聯(lián)系電話為 021-38562888。

銀河證券的首席風(fēng)險(xiǎn)官也被碰瓷。4 月 14 日，銀河證券發(fā)布聲明：近期我司發(fā)現(xiàn)有不法分子假借我司名義，冒用公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官梁世鵬及公司員工劉芮睿身份，通過 QQ 群、非法 APP 等方式，開展非法證券活動(dòng)。不法分子建立 QQ 群，向群內(nèi)投資者出示被仿冒人員在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示中的信息，騙取投資者信任，在 QQ 群中發(fā)布 " 銀河證券二月拉升計(jì)劃表 "" 一級(jí)市場(chǎng)投資賬戶（優(yōu)勢(shì)）"" 離場(chǎng)通知 " 等信息，進(jìn)而誘騙投資者下載虛假手機(jī) APP 軟件。

銀河證券特別提示投資者，以下 QQ 群等都是騙子：QQ 群號(hào) 666928713、686240999；QQ 群名步步高升 -A2、富陶白 -60；QQ 號(hào) 249175221、429273262、481013757、1113348505；虛假手機(jī) APP 軟件名稱 GALAXY。

對(duì)于層出不窮的非法證券活動(dòng)，除了監(jiān)管加大打擊力度外，投資者也應(yīng)提高警惕，以免蒙受損失。

如重慶證監(jiān)局就曾提示：投資者進(jìn)行證券期貨交易，一定要通過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的合法機(jī)構(gòu)進(jìn)行。這些機(jī)構(gòu)的名單可以到中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。請(qǐng)投資者提高警惕、抵制誘惑，拒絕與無證券期貨業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)合作，保護(hù)自身合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)假冒證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事非法活動(dòng)線索的，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局舉報(bào)。

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